قسم الرقابة والتدقيق الداخلي

أدناه أهم المهام المنوطه بالقسم :-
1- تدقيق مطابقة أرصدة الموجودات الثابتة مابين الجرد الفعلي والسجلات .
2- تدقيق العمليات المحاسبية والحسابية للمركز العام وفروع المصرف ومكاتبه والتأكد من مدى ملائمتها للنظام المحاسبي الموحد .
3- التأكد من مدى الالتزام بالقوانين والأنظمة والتعليمات لتحقيق أهداف الشركة ( المصرف ) وضمان تمسك الموظفين بالسياسات والخطط الإدارية المرسومة .
4- التدقيق السابق والمرافق واللاحق ( حسب طبيعة العمليات ) لعمليات الصرف والقبض التي تنشأ مركزاً وفروعاً ومكاتباً .
5- تدقيق عملية الجرد السنوي للموجود النقدي والإشراف عليه .
6- القيام بالزيارات الميدانية والمفاجئة لأقسام وفروع المصرف ومكاتبه لتدقيق ومتابعة الأعمال المصرفية ومعالجة الأخطاء ( إن وجدت ) بموجب برنامج رقابي خاص بالقسم وتنظيم التقارير الرقابية الخاصة بها ومتابعتها .
7- تدقيق مطابقات كشف البنك مع الأرصدة الظاهرة في سجل الأستاذ العام بشكل دوري ومتابعة تصفية الموقوفات ألناشئه عنها .
8- تدقيق مطابقات الحسابات المتبادلة للمصارف المحلية والأهلية والفروع الداخلية ومتابعة تصفية الموقوفات بالجانبين ( أ ) و ( ب ) .
9- النظر بالشكاوى المقدمة إلى المصرف وإجراء التحقيقات الإدارية بها .
10- الإجابة على الكتب الصادرة من الهيئات الرقابية ( ديوان ألرقابه المالية - هيئة النزاهة – مكاتب المفتشين العموميين – البنك المركزي العراقي ) ومتابعة تنفيذ الملاحظات المثبتة فيها من قبل فروع المصرف ومكاتبه .
11- تدقيق كافة جوانب معاملات الإقراض الخاصة بالصرف والتسديد والتجديد والتأجيل والتسويات .
12- تدقيق معاملات الإطفاء للسلف الممنوحة الى اللجان المالية المشكلة في الإدارة العامة .
13 – تدقيق معاملات إطفاء سلف الموظفين والمقترضين المتوفين وحسب وثيقة التامين المبرمة مع شركة التامين .
14- مطابقة أرصدة الحسابات العاملة بالمصرف ما بين العمل اليدوي ( المثبت في السجلات ) والعمل الالكتروني ( المثبت في أنظمة الحاسبات ) .
15- تدقيق جداول الكميات الخاصة بأعمال الترميم والتوسعات والمتعلقة ببنايات المصرف .
16- تدقيق الحسابات الختامية لفروع المصرف ومكاتبه والميزانية العمومية الموحدة .
17- التدقيق المكتبي لعمليات القسم المالي بكافة أنواعها ( صرف – تسديد – تسوية ) بالإضافة إلى تدقيق أعمال شعبة المدفوعات .
18- تدقيق حوافز الإنتاج والأرباح والرواتب الإضافية لموظفي المصرف .
19- تدقيق موازين المراجعة الشهرية لفروع المصرف ومكاتبه وتثبيت الملاحظات الخاصة به .
20- تدقيق الرواتب الشهرية لموظفي المصرف وحسب التعليمات والضوابط .
21- بموجب الهيكل التنظيمي للمصرف يكون ارتباط القسم مباشرة بالمدير العام ويتكون من الشعب والوحدات الآتية :-
* شعبة الرقابة الحسابية .
* شعبة الرقابة التسليفية .
* شعبة رقابة المنطقة الشمالية.
* شعبة رقابة المنطقة الوسطى .
* شعبة رقابة المنطقة الجنوبية .
* شعبة المتابعة .
* وحدة التحقق .
* وحدة مستخرجات الحاسوب .
* وحدة رقابة الفرات الأوسط .
* وحدة رقابة الإدارة العامة .